Conformitate si metode de evaluare a riscului de conformitate

Conformitate si metode de evaluare a riscului de conformitate

OBIECTIV 

Programul prezintă participanţilor legislaţia consolidată si cele mai bune practici privind functia de conformitate, prevenirea, sancţionarea spălării banilor şi combaterea finanţării terorismului precum si metode de evaluare a riscului de conformitate.

Ca metodologie, cursul va avea un pronunţat caracter practic şi interactiv, fundamentarea conceptelor teoretice realizându-se prin analizarea unor studii de caz şi experienţă proprie. Exemplificările vor fi adaptate produselor industriei serviciilor financiare.

GRUP TINTA

Cursul este recomandat personalului cu responsabilitate în aria de conformitate, ofiţerilor din front office implicaţi în activităţi directe cu clientul, precum şi personalului din departamentul juridic.

CONTINUT

  • Funcţia de conformitate – organizare, responsabilităţi, politica  de conformitate, de ce e importantă definirea scopului funcţiei şi definirea relaţiei cu alte funcţii
  • Prevenirea, sancţionarea spălării banilor şi combaterea finanţării terorismului – PEP, REP, metode de verificare a ultimului beneficiar real
  • Tipologii de spălare a  banilor
  • Metode de evaluare a riscului de conformitate – categorii de risc de conformitate, metode de evaluare probabilitate şi impact, criterii de risc  financiare şi non financiare

LECTOR

Maria Magdalena Calangiu licenţiată în Drept, este Directorul Centrului Global de Conformitate ING, coordonând monitorizarea riscurilor specifice de conformitate, standardizate şi centralizate în numele funcţiei globale de conformitate la nivelul grupului ING.

Are o vastă expertiză juridică şi de conformitate, acumulată pe parcursul carierei sale de peste 20 de ani in diferite organizaţii, precum Ministerul Finanţelor, O.N.P.C.S.B., Credit Europe Bank, ING, BRD-GSG.

Certificările sale internaţionale includ Diploma in Compliance – ICA & University of Manchester, UK; Certified AML Specialist – ACAMS, USA; MBA Open University UK.

Din 2010 este certificată MMFPSPV şi MEN atât ca Formator cât şi ca Evaluator de competenţe profesionale.

Dna Calangiu este autoarea analizei şi standardului pentru ocupaţia Ofiţer Conformitate precum şi a cursului subsecvent.

PERIOADA

Cursul se desfăşoară o zi, de la ora 9:00 la 17:00.

DATA

TBA 2019

Înscrierea la curs se face prin completarea fişei de înscriere. IBR va organiza cursul la sediul său, asigurând lectori specializaţi, suport de curs, certificat de participare la finalizarea cursului şi bază materială necesară pe durata desfăşurării cursului.

La finalul cursului, participantilor li se va inmana un certificat, emis de IBR (sub egida membrilor fondatori: BNR si ARB), cu 7 credite de dezvoltare profesionala continua (CPDs).

Persoana de contact

Maria Plăişanu
Coordonator Compartiment
Unitatea Cursuri de Scurtă Durată şi Cursuri ANC
Telefon mobil: 0748.886.846
e-mail: maria.plaisanu@ibr-rbi.ro

Nume și prenume*

Institutie

Departament

Functie

Telefon*

Fax

Adresa de email*

Titlul cursului*

captcha

Scrie textul de mai sus:

Comentarii