Anti-frauda, conformitate, guvernanta si etica

People1

Cunoaşterea clientelei şi prevenirea spălării banilor şi finanţării terorismului – de la teorie la practică – Etape de urmat pentru un business sănătos –

      OBIECTIV Seminarul prezintă noţiuni de bază din legislaţia aplicabilă în domeniul cunoaşterii clientelei şi prevenirii spălării banilor. Fundamentarea conceptelor teoretice se realizează prin analizarea exemplelor practice, în scopul menţinerii unui business sănătos, respectării reglementărilor specifice şi minimizării

People1

Cunoaşterea clientelei în scopul prevenirii spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism (KYC & AML/CFT) – abordare practică

      OBIECTIVUL CURSULUI Cursul prezintă noțiuni de bază din legislația aplicabilă în domeniul cunoaşterii clientelei şi prevenirii spălării banilor, fluxuri privind activitatea desfăşurată de către participanţii la procesul de identificare a clientului, precum şi  monitorizarea relaţiei de afaceri

People1

Ofiter Conformitate

  Ofiţerul conformitate reprezintă o calificare profesională solicitată pe piaţa muncii, apărută ca urmare a reglementărilor legale interne şi internaţionale ce impun existenţa acestei funcţii, a necesităţii interne din cadrul băncilor privind existenţa unei funcţii independente de control  în gestiunea

People1

ANTI – FRAUDA APLICATĂ ŞI GESTIONAREA PRACTICĂ A SITUAŢIILOR DE CRIZĂ

      SOLUTIONS AGAINST FRAUD, ROBBERY AND HOSTAGE SITUATIONS FOR FINANCIAL INSTITUTIONS   OBIECTIV Seminarul are ca scop conştientizarea, prevenirea şi combaterea situaţiilor de fraudă în domeniul financiar-bancar prin metode aplicate în activitatea zilnică. Obiectivul cursului este de a

People1

Conformitate si metode de evaluare a riscului de conformitate

OBIECTIV  Programul prezintă participanţilor legislaţia consolidată si cele mai bune practici privind functia de conformitate, prevenirea, sancţionarea spălării banilor şi combaterea finanţării terorismului precum si metode de evaluare a riscului de conformitate. Ca metodologie, cursul va avea un pronunţat caracter

People1

Guvernanţa produselor, Piaţa ţintă şi Conflictele de interese, din perspectiva MiFID II

(formare continuă, Regulament BNR & ASF nr.14/7/2018)       OBIECTIV Programul are ca scop prezentarea cerințelor directivelor europene MIFID II și a legislației locale de transpunere a acestora din perspectiva intelegerii si a aplicarii cat mai facile a restrictiilor

People1

Gestionarea informaţiilor privilegiate şi aplicarea barierelor informaţionale conform MIFID II

      OBIECTIV Programul are ca scop prezentarea Directivei europene MIFID II şi cerinţele de conformitate pe piaţa instrumentelor financiare: clasificarea şi protecţia investitorilor, aspecte practice privind gestiunea şi prevenirea conflictelor de interese, tranzacţionarea pe conturile personale, utilizarea abuzivă

People1

Guvernanta interna in institutiile financiare – noile reglementari EBA

      În septembrie 2017, EBA și-a publicat reglementările revizuite privind guvernanța internă. Aceste reglementari vizează armonizarea în continuare a aranjamentelor, proceselor și mecanismelor de guvernanță internă ale instituțiilor în UE, în conformitate cu noile cerințe în acest domeniu

People1

Guvernanta, Risc si Conformitate – CRD IV

OBIECTIV Cursul va oferi participanţilor posibilitatea să înţeleagă aspectele majore ale Guvernanţei Corporative: 1. Principiile Guvernanţei Corporative; 2. Natura, responsabilităţile şi rolul structurii de conducere: 3. Responsabilităţile structurii de conducere privind administrarea riscului; 4. Conformitatea ca funcţie a sistemului de

Pagina 1 din 3123