Anti-frauda, conformitate, guvernanta si etica

People1

MIFID II – ce înţelegem şi cum aplicăm din perspectiva funcţiei de conformitate

OBIECTIV Programul are ca scop prezentarea directivelor europene MIFID şi MIFID II pentru piaţa instrumentelor financiare, cerinţele MIFID II de conformitate pe piaţa instrumentelor financiare: clasificarea şi protecţia investitorilor, transparenţa în oferirea de informaţii şi executarea ordinelor de tranzacţionare, aspecte

People1

Conformitate si metode de evaluare a riscului de conformitate

OBIECTIV  Programul prezintă participanţilor legislaţia consolidată si cele mai bune practici privind functia de conformitate, prevenirea, sancţionarea spălării banilor şi combaterea finanţării terorismului precum si metode de evaluare a riscului de conformitate. Ca metodologie, cursul va avea un pronunţat caracter

People1

Documentele de identitate – prezentare, elemente de siguranta, identificarea de falsuri

OBIECTIVUL CURSULUI: Cursul a fost creat în scopul de a furniza cursanţilor, un set de cunoştinţe şi instrumente pe care aceştia le vor putea folosi în activitatea curentă, în vederea preîntâmpinării tentativelor de fraudare a instituţiilor financiare (ex. falsul privind

People1

Fraudarea instituţiilor financiare de către clienţii persoane fizice şi identificarea falsurilor potenţiale în documente de identitate

OBIECTIVUL CURSULUI Fraudele, atât interne cât şi externe, au cauzat de-a lungul timpului prejudicii semnificative sistemului financiar, prejudicii care sunt cuantificabile atât în diminuarea concretă a profitului cât și în afectarea imaginii instituției. Pentru a combate fraudele este necesară conștientizarea

People1

Tipuri de fraudă cu mijloace de plată electronică – identificare şi prevenţie

    OBIECTIVE La finalul cursului, participantii urmeaza sa dobandeasca notiuni de baza in privinta legislatiei existente in domeniul infractiunilor cu mijloace de plata electronica, urmand a fi capabili sa inteleaga care sunt principalele tipuri de frauda, precum si masurile

People1

Guvernanta, Risc si Conformitate – CRD IV

OBIECTIV Cursul va oferi participanţilor posibilitatea să înţeleagă aspectele majore ale Guvernanţei Corporative: 1. Principiile Guvernanţei Corporative; 2. Natura, responsabilităţile şi rolul structurii de conducere: 3. Responsabilităţile structurii de conducere privind administrarea riscului; 4. Conformitatea ca funcţie a sistemului de

People1

Detectarea comportamentului simulat – instrument decizional strategic

      Una din provocările majore, frecvent întâlnite de către manageri în activitatea curentă este reprezentată de către comportamentul simulat al persoanelor cu care intră în contact .Conduita sau comportamentul simulat reprezintă o încercare de a ascunde sau falsifica

People1

Managementul riscului in domeniul prevenirii si combaterii spalarii banilor din perspectiva aplicarii Directivei (UE) 2015/849 (Directiva a 4-a)

OBIECTIVUL CURSULUI Este înţelegerea noii arhitecturi de reglementare în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor la nivelul Uniunii Europene, prin aplicarea abordării pe bază de risc în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor, precum și măsurile de contracarare a fenomenului

Untitled Scroll

Ofiter conformitate – cod COR 241237

Ofiţerul conformitate reprezintă o calificare profesională solicitată pe piaţa muncii, apărută ca urmare a reglementărilor legale interne şi internaţionale ce impun existenţa acestei funcţii, a necesităţii interne din cadrul băncilor privind existenţa unei funcţii independente de suport în gestiunea riscului

Pagina 1 din 212