Anti-frauda, conformitate, guvernanta si etica

People1

Conflictul de interese şi guvernanţa produselor

– din perspectiva Directivei 2014/65/UE privind piețele instrumentelor financiare (MIFID II) –       OBIECTIV Programul are ca scop prezentarea cerințelor directivelor europene MIFID II și a legislației locale de transpunere a acestora din perspectiva evitării conflictelor de interese,

People1

Guvernanta interna in institutiile financiare – noile reglementari EBA

      În septembrie 2017, EBA și-a publicat reglementările revizuite privind guvernanța internă. Aceste reglementari vizează armonizarea în continuare a aranjamentelor, proceselor și mecanismelor de guvernanță internă ale instituțiilor în UE, în conformitate cu noile cerințe în acest domeniu

People1

SPĂLAREA BANILOR ÎN MEDIUL ONLINE

      OBIECTIV Seminarul îşi propune să prezinte participanţilor reglementările legale în domeniul spălării banilor în mediul online, a modalităţilor practice prin care se realizează această activitate, precum şi a posibilităţilor de detecţie a cazurilor de spălare de bani.

People1

Gestionarea informaţiilor privilegiate şi aplicarea barierelor informaţionale conform MIFID II

      OBIECTIV Programul are ca scop prezentarea Directivei europene MIFID II şi cerinţele de conformitate pe piaţa instrumentelor financiare: clasificarea şi protecţia investitorilor, aspecte practice privind gestiunea şi prevenirea conflictelor de interese, tranzacţionarea pe conturile personale, utilizarea abuzivă

People1

Ofiter Conformitate

  Ofiţerul conformitate reprezintă o calificare profesională solicitată pe piaţa muncii, apărută ca urmare a reglementărilor legale interne şi internaţionale ce impun existenţa acestei funcţii, a necesităţii interne din cadrul băncilor privind existenţa unei funcţii independente de control  în gestiunea

People1

IMPLEMENTAREA DIRECTIVEI (UE) 2015/849 (AML/CFT) – Directiva a 4-a – ABORDARE BAZATĂ PE RISCURI –

OBIECTIV definirea cadrului de reglementare pentru cerințele și sistemele privind prevenirea spălării banilor și combaterea finanțării terorismului(AML/CFT) în domeniul serviciilor financiare; interpretarea prevederilor relevante din Directivă și a modului în care acestea pot fi implementate în practică; identificarea unor bune

People1

ANTI – FRAUDA APLICATĂ ŞI GESTIONAREA PRACTICĂ A SITUAŢIILOR DE CRIZĂ

      SOLUTIONS AGAINST FRAUD, ROBBERY AND HOSTAGE SITUATIONS FOR FINANCIAL INSTITUTIONS   OBIECTIV Seminarul are ca scop conştientizarea, prevenirea şi combaterea situaţiilor de fraudă în domeniul financiar-bancar prin metode aplicate în activitatea zilnică. Obiectivul cursului este de a

People1

Conformitate si metode de evaluare a riscului de conformitate

OBIECTIV  Programul prezintă participanţilor legislaţia consolidată si cele mai bune practici privind functia de conformitate, prevenirea, sancţionarea spălării banilor şi combaterea finanţării terorismului precum si metode de evaluare a riscului de conformitate. Ca metodologie, cursul va avea un pronunţat caracter

People1

Guvernanta, Risc si Conformitate – CRD IV

OBIECTIV Cursul va oferi participanţilor posibilitatea să înţeleagă aspectele majore ale Guvernanţei Corporative: 1. Principiile Guvernanţei Corporative; 2. Natura, responsabilităţile şi rolul structurii de conducere: 3. Responsabilităţile structurii de conducere privind administrarea riscului; 4. Conformitatea ca funcţie a sistemului de

Pagina 1 din 212