Program de coaching pentru top management în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi în vederea desemnării ofiţerului de conformitate la nivelul instituţiei de credit

Program de coaching pentru top management în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi în vederea desemnării ofiţerului de conformitate la nivelul instituţiei de credit

    NOU 

CONŢINUT

1. PRECAUȚIA PRIVIND CLIENTELA – Sesiunea 1 ( 2 ore)

  • Măsuri de cunoaştere a clientelei  – măsuri standard, simplificate şi suplimentare,  situaţiile care, prin natura lor, pot prezenta un risc sporit de spălare a banilor sau care permit aplicarea diferenţiată a măsurilor, evaluarea globală a tuturor factorilor de risc
  • Informații privind beneficiarul real  – modalitatea prin care se concretizează această calitate, informaţiile necesare, cu exemple aplicate pe construcţii juridice
  • Persoane expuse politic – cine sunt, de ce e important să fie identificaţi ca atare, modalităţi practice de identificare

2. OBLIGAŢII DE RAPORTARESesiunea 2 ( 2 ore)

  • Raportul pentru tranzacţii suspecte – recunoaşterea situaţiilor sau elementelor care sunt de natură să ridice suspiciuni referitoare la caracterul, scopul economic sau motivaţia tranzacţiei, exemple de tipologii
  • Raportarea tranzacţiilor care nu prezintă indicatori de suspiciune – obligaţia legală şi elementele comune care pot prezenta relevanţă, scenarii ce ar putea da naştere unor tranzacţii legate între ele
  • Reguli privind raportarea – procedura de raportare prealabilă (înainte de efectuarea tranzacţiei), raportarea după executare (condiţii şi circumstanţe)

3. ORGANIZAREA CADRULUI INTERN – Sesiunea 3 ( 2 ore)

  • Persoana desemnată şi proceduri interne – dreptul de acces, obligaţiile instituţiilor raportoare în relaţie cu persoana desemnată, mecanisme de protejare, tipuri de proceduri interne necesare
  • Obligaţia de evaluare a riscurilor – modalităţi de evaluare a riscurilor activităţii desfăşurate şi exemplu de metodologie practică
  • Execuţia de către terţi – cine poate executa măsurile de cunoaştere a clientelei şi cine nu, metodologia generală
  • Păstrarea documentelor – termen de păstrare, ce se păstrează şi în ce formă

Bibliografie

  • Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
  • Regulamentul BNR nr. 2/2019 privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului
  • Directiva (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului
  • Directiva (UE) 2018/843 modificare a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului

DURATA  PROGRAMULUI DE COACHING: 6 ore

LECTOR

MARIA-MAGDALENA CALANGIU, MBA, ICA, ACAMS

Maria-Magdalena Calangiu, licenţiată în Drept,  este Directorul Centrului Global de Conformitate ING, coordonând monitorizarea riscurilor specifice de conformitate, standardizate şi centralizate în numele funcţiei globale de conformitate la nivelul grupului ING.

Are o vastă expertiză juridică şi de conformitate, acumulată pe parcursul carierei sale de peste 20 de ani în diferite organizaţii, precum Ministerul Finantelor, O.N.P.C.S.B., Credit Europe Bank, ING, BRD-GSG.

Certificările sale internaţionale includ Diploma în Compliance – ICA & University of Manchester, UK; Certified AML Specialist – ACAMS, USA; MBA Open University UK.

Din 2010 este certificată MMFPSPV şi MEN atât ca Formator cât şi ca Evaluator de competenţe profesionale.

Dna Calangiu este autoarea analizei şi standardului pentru ocupaţia Ofiţer Conformitate precum şi a cursului subsecvent. 

 

Pentru tariful cursului şi alte detalii vă rugăm să ne contactaţi telefonic sau prin e-mail

 

CONTACT

Maria Plăişanu, Training Manager

0748 886 846; maria.plaisanu@ibr-rbi.ro


Formular de contact

Nume și prenume*

Institutie

Departament

Functie

Telefon*

Fax

Adresa de email*

Titlul cursului*

captcha

Scrie textul de mai sus:

Comentarii