OBIECTIV
Programul are ca scop prezentarea directivelor europene MIFID II pentru piața instrumentelor financiare, cerințele MIFID II de conformitate pe piața instrumentelor financiare: clasificarea şi protecţia investitorilor, transparența în oferirea de informații și executarea ordinelor de tranzacţionare, aspecte practice privind gestiunea şi prevenirea conflictelor de interese, a abuzului de piaţă, a „insider trading” şi fraudei pe piaţa instrumentelor financiare.
Ca metodologie, prezentarea va avea un caracter practic şi interactiv, fundamentarea conceptelor teoretice realizându-se prin analizarea unor exemple din activitatea bancară.
GRUP ŢINTĂ
Cursul este recomandat personalului cu responsabilităţi în domeniul conformităţii, personalului distribuitor de instrumente financiare, intermediarilor de instrumente financiare de pe piaţa de capital, personalului din departamentele audit şi control intern.
CONŢINUT
- Conformitatea pe piaţa instrumentelor financiare conform MIFID II – cerințele MiFID II privind funcția de asigurare a conformității
- Cerințele organizatorice ale instituțiilor financiare
- Clasificarea clienților şi protecția investitorilor
- Protejarea instrumentelor financiare si a fondurilor clienților
4.1. Obligațiile în materie de guvernanță a produsului pe care le are o societate financiară care produce instrumente financiare
4.2. Obligațiile în materie de guvernanță a produsului pe care le are o societate financiara care distribuie instrumente financiare
- Evaluarea caracterului adecvat al clienților privind serviciile de investiții financiare oferite
- Furnizarea de produse corespunzătoare fiecărui client
- Obligația de a executa ordinele clienților în cele mai bune condiții – executarea ordinelor şi cerințele MIFID II pre şi post tranzacționare
- Abuzul de piață
8.1. Sancțiuni
LECTOR
Maria Pîrvu ocupă poziţia de Supervizor al Biroului Conformitate Piețe de Capital în cadrul BCR, începând cu anul 2019. In perioada octombrie 2017 – ianuarie 2019 a ocupat poziţia de Senior Compliance Officer în cadrul ING Global Compliance Centre – European Compliance Control Room.
Între martie 2007 şi septembrie 2017, a ocupat pe rând poziţiile de reprezentant compartiment control intern pieţe de capital şi Senior Compliance Officer în cadrul Departamentului de Conformitate din ING Bank Romania, având ca principale atribuţii atât monitorizarea şi acordarea suportului tehnic pentru operaţiunile derulate pe piaţa de capital, a activităţii de depozitare pentru fondurile de investiţii şi companiile de investiţii, cât şi acordarea de suport tehnic şi consiliere în ceea ce priveşte pregătirea şi întocmirea dosarelor de oferte publice pe piaţa de capital şi listări de companii la Bursa de Valori Bucureşti.
În perioada 1997 – 2007, a ocupat funcţia de specialist pieţe reglementate în cadrul Corpului de Control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (actual ASF), fiind implicată în diverse anchete şi investigaţii atât în cazurile în care au fost semnalate situaţii de încălcare a reglementărilor specifice pieţei de capital cât şi inspecţii periodice sau inopinate la sediul societăţilor de servicii de investiţii financiare, societăţi de investiţii financiare si societăţi de administrare a fondurilor de investiţii. Maria este absolventă a Facultăţii de Relaţii Economice Internaţionale, din cadrul Academiei de Studii Economice, promoţia 1997 şi doctorand în cadrul Facultăţii de Statistică şi Cibernetică Economică (ASE).
DURATA CURSULUI
Cursul se desfăşoară pe durata a 8 ore.
PERIOADA DE DESFĂŞURARE
6 decembrie 2024, orele 09:00 – 17:00
Înscrierea la curs se face prin completarea fişei de înscriere. O puteţi descărca de aici şi, după ce o completaţi, o puteţi transmite responsabilului de curs, pe e-mail.
Cursul se va organiza ONLINE, pe platforma Zoom.
La finalul cursului, participanţii vor primi un certificat, emis de IBR (sub egida membrilor fondatori: Banca Națională a României și Asociația Română a Băncilor), cu 6 credite CPD.
Pentru tariful cursului şi alte detalii vă rugăm să ne contactaţi telefonic sau prin e-mail.
Persoană de contact:
Gabriela Dumitrache – Specialist training
Telefon mobil: 0748.886.822; e-mail: gabriela.dumitrache@ibr-rbi.ro